英国监管机构对花旗集团(Citigroup)处以6200万英镑(7300万欧元)的罚款，原因是花旗未能阻止一个14亿美元(13亿欧元)的交易错误，该交易错误曾短暂震动了欧洲股市。

发生在2022年5月的这起事件是监管机构表示花旗交易控制措施不足的四年期间发生的几起事件之一。

因此，英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)周三对这家美国银行开出了2780万英镑的罚单，而英国审慎监管局(Prudential Regulation Authority)进行了自己的调查，开出了3390万英镑的罚单。

“参与交易的公司必须有有效的控制措施，以管理所涉及的风险。”花旗环球金融有限公司未能达到我们在这一领域的预期标准，导致了今天的罚款，”审慎监管局首席执行官萨姆•伍兹表示。

虽然失败发生在2018年至2022年期间，但最引人注目的事件是，一名伦敦交易员输入了错误的数字，导致14亿美元的股票被错误出售。

根据监管机构的说法，这名交易员原本打算出售价值5800万美元的一篮子股票，但他输入的细节却创造了价值4440亿美元的一篮子股票。

花旗的内部控制阻止了2550亿美元的错误交易，但价值1890亿美元的订单被发送给一个交易算法来执行。在这名交易员设法取消订单之前，约有14亿美元的股票被卖出。

这一事件引发了几个欧洲市场的短暂抛售，而周一上午的交易通常是平静的。

尽管花旗的部分交易控制框架按预期运作，但FCA表示，一些主要控制措施“缺失或缺乏”。该机构表示，没有任何限制措施可以阻止如此庞大的一篮子错误股票进入市场。

它补充说，交易员能够手动覆盖交易的弹出警报，而无需向下滚动查看标记了哪些警报。监管机构表示，花旗的实时监控是无效的，导致对交易的反应缓慢。

花旗同意和解，因此有资格获得罚款折扣

花旗在一份声明中表示:“我们很高兴能解决这个发生在两年多前的问题，它是由一个个人错误引起的，我们在几分钟内就发现并纠正了这个错误。我们立即采取措施加强我们的系统和控制，并继续致力于确保完全遵守监管规定。”

这并不是花旗的系统第一次因人为失误而受损。

2020年，该银行不小心将自己的9亿美元汇给了化妆品集团露华浓的债权人，其中包括拒绝归还这笔钱的对冲基金。尽管法院迫使这些基金退还这笔钱，但美国监管机构对花旗处以4亿美元的罚款，原因是花旗未能纠正其风险和控制系统的缺陷，并命令其升级流程和技术。

自2021年成为花旗首席执行官以来，简•弗雷泽(Jane Fraser)一直强调，改善风险和控制是该银行的首要任务。-英国《金融时报》版权所有

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