作者:Namit Singh Sengar

　　PTI

　　最后更新:2024年5月23日09:58 IST

　　印度新德里

　　该命令是在Sebi收到有关某些实体在SFL票据中进行可疑交易的投诉之后发布的。

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　　周三，印度证券交易委员会(Sebi)对19家实体处以总计1190亿卢比的罚款，并禁止它们进入证券市场长达5年，原因是它们在Superior Finlease有限公司的事件中参与了股票的倾销计划。

　　监管机构对包括Rajneesh Kumar、Ashish P Shah和Kirtidan K Gadhavi在内的19家实体处以100万至500万卢比的罚款。

　　此外，印度证券交易委员会还禁止包括库马尔、沙阿和卡扎菲在内的17家实体在5年内进入证券市场。此外，市场监管机构禁止Jalaj Agrawal和Arvind Shukla在三年内进入证券市场。

　　在54页的最终命令中，Sebi表示，“通知者精心策划了SFL脚本中的'泵和转储'操作。整个行动的幕后策划者是通知1号(Rajneesh Kumar)，他不仅是SFL的股东董事，而且碰巧还是sebi注册中介机构印度金融担保有限公司(IFGL)的董事。”

　　“Rajneesh Kumar利用关联实体，首先操纵了SFL的股票价格，然后利用某些'运营商'的服务，以虚高的价格将该公司的股票出售给毫无戒心的公众投资者。”

　　“有关连实体在推荐日的大部分交易亦透过IFGL进行，而IFGL是获通知人1担任董事的经纪实体。”

　　Sebi的全职成员Ashwani Bhatia在命令中表示:“此外，利用电报渠道向毫无戒心的投资者传播信息，导致SFL股价在推荐日交易量大幅飙升。”

　　这导致公众股东不仅以虚高的价格购买股票，而且还“被困”在流动性不足的股票中。

　　值得注意的是，在此期间，公司的公众股东数量明显增加。根据监管机构的数据，该公司在21财年末只有526名公众股东，到22财年末拥有6970名公众股东，在一年内增加了1225%以上。

　　Sebi还从该公司报告的财务报表中指出，其资产负债表上反映的借款在19财年至23财年期间呈指数增长(18财年为1亿卢比，21财年为7270亿卢比)，此后稳定在4.8亿卢比左右。

　　疲软的财务状况似乎促使Rajneesh Kumar精心策划了“泵和转储”操作，因为他可能意识到，通过关联实体、“运营商”和电报频道管理员的帮助，设计这样的操作，将为通知方创造利润，否则公司将无法创造利润。

　　从长远来看，这种欺诈行为削弱了投资者对市场公平性的信心，并对投资者的参与产生了重大影响。

　　监管机构还指示这些实体从推荐日(即2021年9月14日)开始，直到实际付款/扣押之日，交出价值38.9亿卢比的非法收益以及每年12%的利息。

　　该命令是在印度证券交易委员会(Sebi)收到有关某些实体在SFL票据中进行可疑交易的投诉之后发布的。

　　此外，市场监管机构于2023年1月25日对这些实体通过了临时命令和举证通知。此后，这些实体向证券上诉法庭(SAT)就临时命令提起上诉。

　　然而，仲裁庭在2023年5月4日处理了此事。