一家因滥用客户资金而受到市场监管机构调查的股票经纪公司欣然承认自己违反了监管规定，但以一个奇怪的理由请求从宽处理。这家券商请求宽大处理，理由是它打算关闭自己的业务，因为它没有赚到任何钱，而“只是支付(监管)费用和罚款”。

　　事实上，经纪公司提出，他们不得不关闭办公室，因为他们负担不起租金。

　　金枫商品公司及其董事桑杰·库马尔·米什拉和鲁皮什·库马尔提交说:“过去四年，我只是顺从，没有赚到任何东西。(原文如此)”

　　对此，市场监督委员会表示:“未来的经营计划和财务状况，在决定对已确定的违法行为进行处罚时，并不重要。”

　　在最近的一份日期为5月31日的命令中，印度证券交易委员会(Securities and Exchange Board of India)在发现客户资金被滥用以及未能保持适当的下单记录后，对该公司处以60万卢比的罚款。

　　监管机构的官员在2021年12月期间在其办公室和远程检查了这家券商。调查期间为2020年4月1日至2021年11月30日。

　　调查显示，在调查的18宗个案中，有18宗可能存在滥用客户资金的情况。

　　调查亦显示，在18宗个案中，有12宗个案的客户资金及证券被滥用，以履行股票经纪公司的自营交易保证金义务。

　　在这起案件中，涉嫌滥用的金额从19.6万卢比到35.1万卢比不等，平均金额为24.1万卢比。

　　此外，调查亦显示该经纪行没有妥善保存客户的交易纪录。

　　该券商承认自己违反了规定，并表示其业务一直处于困境，因为它没有意识到合规要求，也因为疫情对业务造成了干扰。

　　经纪人提交的意见书中写道:“我们向MCX支付了13lac的商品及服务税。先生，这是我的合规意识LAC，我无法与这项业务一起生存。”由于付不起租金，我们关闭了所有的办公室。(原文如此)

　　先生，我承认我的过失，在过去的四年里，我只是抱怨，没有赚到任何东西，因为我们的检查正在进行中。请关闭我们的会员资格，先生。(原文如此)”

　　监管机构的命令，发出罚款，指出，“通知的行为不符合SCRA, SEBI条例和SEBI通告的规定，不能掉以轻心。考虑到被通知人的违法行为是严重的，因此应该通过施加罚款来进行严厉处理，以起到有效的威慑作用。”