迪拜金融服务管理局(DFSA)对经纪公司R J O 'Brien罚款137万美元，原因是合规资源不足。

　　由于合规资源不足，该公司违反了DFSA的立法。

　　英国金融服务管理局的一份声明称，罚款从279万美元减少，部分原因是该公司向英国金融服务管理局提供了一份可执行的承诺(欧盟)，以弥补这些失误，并同意解决此事。

　　监管机构表示，总部位于迪拜国际金融中心(DIFC)的R J O 'Brien没有进行充分的规划和分析，以确保其在收购一家经纪公司后能够遵守监管义务。

　　fsa表示:“该公司的高级管理层意识到缺乏合规资源，但未能充分解决这一问题，以确保合规职能部门能够履行其监管义务。”fsa补充称，没有发现任何证据表明该公司故意违反法律法规。

　　英国金融服务管理局执法主管帕特里克?米尼(Patrick Meaney)表示:“授权公司必须确保拥有足够的合规和其他资源，以履行其法律和监管义务。”

　　他说:“合规并不是营商的附带成本，而是必须在员工数量和质量方面提供充足资源的关键职能。”(伊莫金·利利怀特报道;丹尼尔·路易斯编辑)imogen.lillywhite@lseg.com”，